今年以来，上交所以落实全面注册制改革为重点，把推动市场高质量发展作为第一要务，着力强化交易所综合服务能力，完善投保制度机制体系，深入贯彻“大投保”理念，推动形成投保工作“一盘棋”。

上交所投资者服务部负责人近日在接受证券时报记者采访时表示，上交所坚持把投资者教育、保护、服务工作摆在重大系统性改革中推进，既能有力保障全面注册制落地，也能同步提升投教投保工作实效。

按照上交所2023年投保工作要点，结合“全面注册制，改革向未来”投资者教育专项活动第二阶段安排，上交所将在5月15日当天及后续，组织开展一系列投教投保宣传活动。


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贯彻“大投保”理念

完善投保制度安排

上交所在重大系统性改革推进落地过程中深入贯彻“大投保”理念，统筹考虑投教投保投服与改革监管发展创新。

上交所投资者服务部负责人表示，全面注册制改革是涉及资本市场全局的重大改革，对现有的投资者保护体系提出了一些挑战，但也要辩证看待机遇与挑战的关系。

比如，在自我保护层面，既要看到广大中小投资者自我保护意识、能力不强的问题，也要看到投资者存在多样化的风险偏好，是市场活力的重要来源。

“在全面注册制下，投资者保护工作重点不应是简单粗暴的‘去散户化’，而应引导服务中小投资者实现自我发展。”上交所投资者服务部负责人表示，“这需要用发展解决发展不充分的问题，用改革解决改革不到位的问题，进一步深化中国特色投资者保护体系的探索和实践。”

全面注册制下，上交所将落实“大投保”工作机制安排，推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”的“三开门”行动，提升包括投资者在内的市场主体获得感。通过上交所投资者保护工作领导小组工作机制，推动形成全所“一盘棋”投保工作合力；通过在理事会下设投资者教育和保护专门委员会和相关工作机制建设，持续完善“交易所-会员-投资者”三级投资者教育保护机制。

同时，上交所持续完善投保制度机制体系。推进全面注册制下规则制度修订工作，完善投资者保护相关制度安排，便利投资者正确理解适用规则。结合科创板典型案例支持代表人诉讼常态化实施、先行赔付机制落实，推动健全行政执法、民事追偿、刑事惩戒的立体追责体系，降低投资者维权追偿成本，便利投资者行权维权。强化资本市场法治宣传教育，持续引导投资者全面知权、积极行权、依法维权。

上交所还持续推动全产品线综合服务体系建设。整合投资者服务渠道，做好改革宣讲和规则培训、投资者教育，保护投资者合法权益。目前，上交所根据全面注册制要求，牵头制作了全市场和沪市投教问答读本、长图、动画、题库等投教产品。

深化中国特色投保体系的

探索和实践

近年来，我国资本市场投资者保护工作取得了长足进步，不断健全事前教育宣导、事中监管服务、事后维权救济相衔接的投资者保护体系，有力保障了改革平稳推进。

5月15日当天及后续，上交所将组织开展一系列投教投保宣传活动，包括举办2023年度“我是股东”启动仪式暨网络征集活动。上交所率先推出“我是股东”投资者走进上市公司品牌活动，至今已连续举办10年，累计带领3万名投资者实地走进1300家次沪市上市公司，网络端“云走进”累计点击量超过5000万次。

据介绍，“我是股东”活动今年将面向全网开放目标公司投票征集，实现“三个一批”。即：依托上交所五大市场服务基地集中走进一批，结合上交所“投资者服务周”主题活动线下线上走进一批，组织会员单位联合走进一批。

此外，上交所将发布《入市第一课》系列网课。该系列课程聚焦全面注册制下市场生态变化，引导新入市投资者做好入市前的思想和认知准备，帮助新入市投资者避免踩雷、绕开陷阱，提高在市场中立足的成功率。

据悉，上交所还将聚焦全面注册制，持续就业务、产品、一线监管工作等开发系列投教作品、开展专项投教活动，讲好高质量发展故事，持续引导投资者树立理性投资、价值投资和长期投资理念。

“我们衷心希望与广大投资者携起手来，积极把握全面注册制改革带来的机遇，共同深化中国特色投资者保护工作体系探索，热烈拥抱注册制，共同分享高质量！”上交所投资者服务部负责人表示。

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